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2018年5月期货法律法规真题及答案2
责任编辑:金小萌发布日期:2018年08月04日
摘要: 此次给大家分享的是2018年5月期货法律法规真题及答案2。期货公司申请金融期货结算业务资格的,应近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A.2B.3C.4D.5

期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试,是全国性的执业资格考试。依照《期货从业人员管理办法》,中国期货业协会负责组织从业资格考试。这里分享给大家的是2018年5月期货法律法规真题及答案,试题来自考友考后交流,仅供参考。

1、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的,持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

参考答案:B

参考解析: 《期货公司监督管理办法》第十条规定,期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的,持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

2、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起( )个工作Et内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15

参考答案:B

参考解析: 《期货公司监督管理办法》第八十一条规定,期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告;解聘会计师事务所的,应当说明理由。

3、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求( )的意见。

A.中国证监会

B.国务院有关部门

C.全国人大常委会

D.中国期货业协会

参考答案:B

参考解析: 《期货交易管理条例》第十三条规定,国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。

4、期货公司申请金融期货结算业务资格的,应近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案:B

参考解析: 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格的,应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

5、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

A.期货交易所

B.该会员

C.期货交易所和该会员按比例

D.期货交易所和该会员共同连带

参考答案:B

参考解析: 《期货交易管理条例》第三十四条规定,期货交易所会员的保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

6、下列有关会员制期货交易所理事会的说法,不正确的是( )。

A.理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责

B.理事会设理事长1人、副理事长1~2人

C.理事会会议至少每半年召开1次

D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

参考答案:D

参考解析: 《期货交易所管理办法》第二十九条规定,理事会会议至少每半年召开1次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。

7、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得( )批准的业务资格。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.证券交易所

参考答案:A

参考解析: 《期货交易管理条例》第二十二条规定,从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格,具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

8、期货交易所终止的,应当成立清算组进行清算,清算组制订的清算方案,应当报( )批准。

A.中国证监会

B.所在地人民法院

C.期货业协会

D.财政部

参考答案:A

参考解析: 《期货交易所管理办法》第十八条规定,期货交易所终止的,应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案,应当报中国证监会批准。

9、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料,以( )方式在公司总部集中统一保存,并随其他开户材料一并存档备查。

A.光盘备份

B.打印文件

C.客户签名确认文件

D.电子文档

参考答案:D

参考解析: 《期货市场客户开户管理规定》第十二条规定,期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。

10、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于( )人,并应当出示合法证件和检查通知书。

A.2

B.3

C.5

D.7

参考答案:A

参考解析: 《期货公司监督管理办法》第八十四条规定,中国证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构进行定期或者不定期现场检查。中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时。检查人员不得少于2人,并应当出示合法证件和检查通知书,必要时可以聘请外部专业人士协助检查。中国证监会及其派出机构可以对期货公司子公司以及期货公司的控股股东、实际控制人进行延伸检查。

延伸阅读:期货从业人员资格考试管理规则

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