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2018年5月期货法律法规真题及答案3
责任编辑:金小萌发布日期:2018年08月04日
摘要: 此次给大家分享的是2018年5月期货法律法规真题及答案3。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.5

期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试,是全国性的执业资格考试。依照《期货从业人员管理办法》,中国期货业协会负责组织从业资格考试。这里分享给大家的是2018年5月期货法律法规真题及答案,试题来自考友考后交流,仅供参考。

1、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案:B

参考解析: 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条规定,自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

2、非结算会员下达的交易指令应当经( )审查或者验证后进入期货交易所。

A.全面结算会员期货公司

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.工商行政管理机构

参考答案:A

参考解析: 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十九条规定,非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。

3、客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对( )的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。

A.该日所有持仓和交易结算结果

B.该日所有交易结算结果

C.该日之前所有交易结算结果

D.该日之前所有持仓和交易结算结果

参考答案:D

参考解析: 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十七条规定,客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。

4、期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额

参考答案:A

参考解析: 《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条规定,期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。

5、申请总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于( )年,或者具有相当职位管理工作经历。

A.2

B.3

C.5

D.10

参考答案:A

参考解析: 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十二条规定,申请总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历。

6、基差的计算公式为( )。

A.基差=期货价格-现货价格

B.基差=现货价格-期货价格

C.基差=远期价格-期货价格

D.基差=期货价格-远期价格

参考答案:B

参考解析:基差=现货价格-期货价格。

7、保证金比例通常为期货合约价值的( )。

A.5%

B.5%~10%

C.5%~15%

D.15%~20%

参考答案:C

参考解析:保证金比例通常为期货合约价值的5%~15%。

8、芝加哥期货交易所的英文缩写是( )。

A.COMEX

B.CME

C.CBOT

D.NYMEX

参考答案:C

参考解析:芝加哥期货交易所的英文缩写是CBOT。

9、( )是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。

A.董事长

B.董事会

C.秘书

D.总经理

参考答案:D

参考解析:总经理是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。

10、某投资者共购买了三种股票A、B、C,占用资金比例分别为30%、20%、50%,A、B股票相对于某个指数而言的β系数为1.2和0.9。如果要使该股票组合的β系数为1,则C股票的β系数应为( )。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22

参考答案:B

参考解析:假设C股票的β系数为Y,组合p=X1β1+X2β2+…+Xnβn=30%× 1.2+20%×0.9+50%× Y=1,因此Y=0.92。


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