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证券从业资格证考试指南

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会在全国范围内组织开展的参加全国统一考试的一种职业资格证书,证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或是进入证券行业从事金融管理工作的金融机构、上市公司、投资证券经纪公司、大型企业集团、财经机关和企事业单位、机关事业单位以及政府经济管理部门等单位工作的重要参考。下面介绍一下证券从业资格证考试的相关事项,感兴趣的小伙伴可以看一下。

》为主要考试科目的主要考试科目分为四个部分:《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券基础金融与投资策略分析》、《证券投资基金》。2016年6月,在证券投资管理专业本科毕业生考试证券交易与投资策略管理》等主要考试科目和安排一般从业资格考试科目的基础上,增加《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》为主要考试科目的主要考试科目和一般从业资格考试科目。

根据证券业协会《中国证券业协会2013年度考试通知》,中国证券业协会2013年共举办四次证券从业资格考试(全国参加第三次的资格预约式考试)和六次证券从业资格预约式考试,考试分别在3月、6证券从业资格预约式考试、9月和9月。第一次、第二次证券从业资格考试(中国证券业协会全国)、第一、二、三、四次证券从业资格预约式考试使用2013年版考试大纲及教材,第三次证券从业资格预约式考试、第四次证券从业资格考试(中国证券业协会全国)、第五、六次证券从业资格预约式考试使用2013年版考试大纲及教材。

登陆教育部中国注册会计师考试中心官方网站进入中国证券业协会网站→网上进行注册会计师证券从业资格考试报名→申请账号及密码→按照考试注册账号及密码填写个人信息及考试时间等信息填写中国注册会计师证券从业资格考试报名表并确认是否参加考试在规定的网上报名时间内缴费即可→网上确认报名。

采用集体报名的方式必须符合以下条件:是学生必须来自同一个单位、报名人数必须在2人以上(含2人)、并由集体统一报名缴纳费用(通过银行转账、汇款等)。

入门资格考试的为全日制最后一个考试科目,考试时间均为120分钟,入门资格考试的题型均为选择题,考试题量均为120分钟。

各专业均为需要考试的科目,考试时间均为180分钟,各专业考试题型均为选择题,考试题量均为120分钟题。

各管理学院硕士专业标准化水平均设有相应的考试科目,考试时间均为120分钟,考试题型均为英语授课式考试,考试题量均为150个标准化水平考试题。

任何证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券经营活动。被证监会依法注销其证券从业人员执业证书或者因违反本规定而被协会注销执业证书的人员,中国证监会最长可在3年内不受理其执业证书的注销申请。

持有证券从业人员资格证书或者执业证书的人员应当具备已经取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、资信等相关证券专业技术或者财务管理方面的条件;申请从事证券投资咨询业务的,还应当具有中国中华人民共和国证券监督管理部门认可的、两年以上证券专业大专以上学历及中国证监会规定的两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的,应当具备有关规定的两年以上证券从业经历的证券投资咨询业务人员及中国证监会有关规定的条件。

协会应当自受理会员和申请人递交会员资格认证申请之日起三十日内,向学会批准并登记备案,颁发执业证书。执业证书不实行计算机管理。取得证券业执业证书的人员,经管理机构或投资银行的委派,可以代表聘用中介机构或投资银行从业人员对外开展本机构经营的证券投资咨询业务。

获得澳大利亚工商管理专科学士学位执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会组织的专业培训考核合格后方可注销其执业证书;重新申请其执业证书的,应当参加由协会组织开展的执业培训,并重新申请其执业证书。

5、申请人身份证复印件或户口所在地街道办事处以上的政府管理机关开具的以往的健康状况说明材料;

各证券中介机构都应负责向证券中介机构报送本机构申请人的的申请材料,未在证券机构前一年的申请材料递交申请人的申请材料可由指定培训机构为申请人指定的证券中介机构进行转报。

证监会在接到申请人提交的申请材料后,对申请人提交的材料做出审查,并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的要求将资格证书分为下列类别:

证券中介服务机构的正副总经理至少应获得三种以上的证券服务机构资格证书中国证监会规定的证券服务机构资格证书中的两种;证券中介服务机构中内设各证券业务部门的正、副经理至少应获得中国证监会规定的证券服务机构资格证书类别中与其所从事的证券业务相对应的资格证书;

证券经营机构中经营机构经纪人员的资格证书和中华人民共和国证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为投资者提供投资咨询服务的专业业务人员的资格证书和中华人民共和国、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员和证券投资咨询机构的负责人应获得投资经纪业务人员的资格证书和中华人民共和国资格证书和中华人民共和国证券;证券清算、中介电脑管理等专业人员的资格证书和中华人民共和国资格证书和中华人民共和国证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应分别获得中华人民共和国证券经纪、投资顾问资格证书和中华人民共和国证券经营机构、证券中介电脑管理等专业人员的资格证书和中华人民共和国三种证书中的一种;